今天給各位分享上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引的知識，其中也會對深交所上市公司內(nèi)部控制指引進(jìn)行解釋，如果能碰巧解決你現(xiàn)在面臨的問題，別忘了關(guān)注本站，現(xiàn)在開始吧！

本文目錄一覽

• 1、科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)實施細(xì)則出爐,利好頭部券商
• 2、中信證券出具德邦物流相關(guān)檢查報告:治理、獨立性等方面合規(guī)
• 3、三規(guī)一制指的是什么
• 4、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)
• 5、內(nèi)部控制評價指引的主要內(nèi)容包括
• 6、關(guān)于加強壽險公司內(nèi)部控制自我評估工作有關(guān)問題的通知

科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)實施細(xì)則出爐,利好頭部券商

從科創(chuàng)板做市交易運行情況來看，首批做市股票成交活躍度有所提升。據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計，42只股票做市2周平均日均換手率為97%。多家做市商對記者表示，公司做市業(yè)務(wù)運行平穩(wěn)，達(dá)到預(yù)期。

修訂后的《實施細(xì)則》主要內(nèi)容包括：一是明確做市服務(wù)申請與終止。科創(chuàng)板股票做市服務(wù)申請采用備案制，取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的證券公司經(jīng)向上交所備案可為具體的科創(chuàng)板股票提供做市服務(wù)。二是明確做市商權(quán)利與義務(wù)。

目前上交所正在積極推進(jìn)相關(guān)工作，推動實現(xiàn)科創(chuàng)板股票做市業(yè)務(wù)機制有效運行。券商投行人士也表示，第二批科創(chuàng)板做市商將在證券公司數(shù)量上增加一倍以上，比例或會高于第一批。

整體利好券商，如業(yè)務(wù)板塊的增厚營收、發(fā)現(xiàn)更多市場交易機會等方面。資本實力雄厚和研究分析能力突出的頭部券商、大型金融機構(gòu)，有望成為首批科創(chuàng)板做市商機構(gòu)。研究能力較強的、走差異化和專業(yè)化競爭路線的中小券商亦有利好。

中信證券出具德邦物流相關(guān)檢查報告:治理、獨立性等方面合規(guī)

觀點網(wǎng)訊：1月12日晚間，中信證券股份有限公司作為正在履行德邦物流股份有限公司持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機構(gòu)，對德邦物流2022年以來的規(guī)范運行情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，并出具相關(guān)檢查報告。

(八)信用評級機構(gòu)應(yīng)強化內(nèi)部控制和監(jiān)督機制，加強評級全流程和全部員工的合規(guī)管理，嚴(yán)禁收受或索取 *** 。信用評級機構(gòu)實際控制人、股東、信用評審委員會成員應(yīng)維護(hù)機構(gòu)獨立和業(yè)務(wù)獨立。

三規(guī)一制指的是什么

1、問題一：什么是三規(guī)一制 30分 三規(guī)一制是指：安全規(guī)程，技術(shù)規(guī)程，設(shè)備使用維護(hù)規(guī)程和交接班制 問題二：冶金企業(yè)三規(guī)一制 5分 三規(guī) 安全規(guī)程 技術(shù)規(guī)程 設(shè)備使用與維護(hù)規(guī)程 一制是交接班制度。

2、三規(guī)一制是：安全規(guī)程、操作規(guī)程、維護(hù)規(guī)程、崗位交接班制度。

3、“三規(guī)一制”包括技術(shù)操作規(guī)程、設(shè)備使用維護(hù)規(guī)程、安全規(guī)程和交接班制度，通常由總包單位編寫。

4、第一條 為規(guī)范司法人員與當(dāng)事人、律師、特殊關(guān)系人、中介組織的接觸、交往行為，保證公正司法，根據(jù)有關(guān)法律和紀(jì)律規(guī)定，結(jié)合司法工作實際，制定本規(guī)定。

5、法律分析：指只有一個城市空間，在規(guī)劃安排上互相統(tǒng)一，同時加強規(guī)劃編制體系、規(guī)劃標(biāo)準(zhǔn)體系、規(guī)劃協(xié)調(diào)機制等方面的制度建設(shè)，強化規(guī)劃的實施和管理，使規(guī)劃真正成為建設(shè)和管理的依據(jù)。

6、“三規(guī)合一”并非指只有一個規(guī)劃，而是指只有一個城市空間，在規(guī)劃安排上互相統(tǒng)一，同時加強規(guī)劃編制體系、規(guī)劃標(biāo)準(zhǔn)體系、規(guī)劃協(xié)調(diào)機制等方面的制度建設(shè)，強化規(guī)劃的實施和管理，使規(guī)劃真正成為建設(shè)和管理的依據(jù)和龍頭。

科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)

1、根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》第二十五條中國證監(jiān)會同意注冊的決定自作出之日起1年內(nèi)有效，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在注冊決定有效期內(nèi)發(fā)行股票，發(fā)行時點由發(fā)行人自主選擇。

2、法律依據(jù)：《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》 第十條 發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司，具備健全且運行良好的組織機構(gòu)，相關(guān)機構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。

3、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法 第一條 為了規(guī)范首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的行為，促進(jìn)自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會公共利益，根據(jù)《證券法》、《公司法》，制定本辦法。

內(nèi)部控制評價指引的主要內(nèi)容包括

1、內(nèi)部控制評價的內(nèi)容主要包括：審查內(nèi)部控制的恰當(dāng)性、評價內(nèi)部控制的有效性、評價內(nèi)部控制的穩(wěn)健性。審查內(nèi)部控制的恰當(dāng)性：目的在于確定現(xiàn)有的內(nèi)部控制是否能夠提供恰當(dāng)?shù)谋ＷC。

2、內(nèi)部控制評價工作應(yīng)當(dāng)形成工作底稿，詳細(xì)記錄企業(yè)執(zhí)行評價工作的內(nèi)容，包括評價要素、主要風(fēng)險點、采取的控制措施、有關(guān)證據(jù)資料以及認(rèn)定結(jié)果等。評價工作底稿應(yīng)當(dāng)設(shè)計合理、證據(jù)充分、簡便易行、便于操作。

3、企業(yè)文化和社會責(zé)任等指引。控制活動類：資金活動。采購業(yè)務(wù) 資產(chǎn)管理。銷售業(yè)務(wù)。研究與開發(fā)。工程項目.1擔(dān)保業(yè)務(wù).1業(yè)務(wù)外包.1財務(wù)報告。控制手段類：1全面預(yù)算。

4、內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《內(nèi)部控制評價指引》以及本的內(nèi)部控制制度，圍繞內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等要素，對內(nèi)部控制有效性進(jìn)行全面評價，包括財務(wù)報告內(nèi)部控制有效性和非財務(wù)報告內(nèi)部控制有效性。

關(guān)于加強壽險公司內(nèi)部控制自我評估工作有關(guān)問題的通知

內(nèi)容不復(fù)雜，主要是針對報告期間(一般是1-131)內(nèi)部控制建設(shè)情況及內(nèi)部控制體系應(yīng)用的有效性進(jìn)行自我評估。做的好企業(yè)，在撰寫自我評價報告前，會考慮通過內(nèi)部審計部門或由內(nèi)控職能部門主導(dǎo)完成企業(yè)內(nèi)部控制的自我評估檢查。

加強企業(yè)內(nèi)部控制的措施：完善制度建設(shè)、實施內(nèi)部控制。

[2]而反洗錢風(fēng)險的控制重點在于客戶身份識別和資金交易監(jiān)測，以防止客戶身份和資金異常，這與保險公司控制業(yè)務(wù)風(fēng)險有明顯不同，因此開展反洗錢內(nèi)部控制存在制度缺陷。

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