本篇文章給大家談?wù)勚行∑髽I(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引，以及中小企業(yè)板ipo對應(yīng)的知識點，希望對各位有所幫助，不要忘了收藏本站喔。

本文目錄一覽

• 1、中小板上市公司能否為公司高管、控股股東、實際控制人及其控股子公司等...
• 2、中小板上市公司出現(xiàn)哪些情形視為募集資金用途變更?
• 3、投資者咨詢,中小板上市公司股東是否有權(quán)質(zhì)詢、罷免上市公司獨立...
• 4、中小板上市公司募集資金投資項目不得用于哪些投資?

中小板上市公司能否為公司高管、控股股東、實際控制人及其控股子公司等...

1、發(fā)行人的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)，預(yù)控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競爭或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易。第三，規(guī)范運(yùn)行條件。

2、《上市公司治理準(zhǔn)則》第二十三條 上市公司人員應(yīng)獨立于控股股東。

3、同業(yè)競爭 發(fā)行人的業(yè)務(wù)與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競爭 發(fā)行人與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴(yán)重影響公司獨立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。

中小板上市公司出現(xiàn)哪些情形視為募集資金用途變更?

(1)取消原募集資金項目，實施新項目；(2)變更募集資金投資項目實施主體(實施主體由上市公司變?yōu)槿Y子公司或者全資子公司變?yōu)樯鲜泄镜某?；(3)變更募集資金投資項目實施方式；(4)交易所認(rèn)定為募集資金用途變更的其他情形。

上市公司融資資金用途：上市公司募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)。

公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。

你好，根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》2條規(guī)定，上市公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或者其他變相改變募集資金用途的投資。

投資者咨詢,中小板上市公司股東是否有權(quán)質(zhì)詢、罷免上市公司獨立...

1、沒有實際控股人意味著一家上市公司沒有能夠說了算的控制人。沒有實際控股人意味著公司的決策將更加民主化，所有股東都有權(quán)參與公司事務(wù)的決策，意味著一家上市公司沒有能夠完全說了算的控制人。

2、證券投資者權(quán)利，是指證券投資者因證券投資行為而產(chǎn)生的各項權(quán)利的總稱，其核心是股東權(quán)利。

3、投資者權(quán)利 證券投資者權(quán)利，是指證券投資者因證券投資行為而產(chǎn)生的各項權(quán)利的總稱，其核心是股東權(quán)利。

4、股東是股份公司或有限責(zé)任公司中持有股份的人，有權(quán)出席股東大會并有表決權(quán)，也指其他合資經(jīng)營的工商企業(yè)的投資者。

5、這些規(guī)定旨在維護(hù)市場秩序和保護(hù)中小投資者的權(quán)益。投資者應(yīng)該關(guān)注上市公司大股東的減持行為，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場情況進(jìn)行投資決策。

6、上市公司無實際控制人，股權(quán)結(jié)構(gòu)過于分散，則易引起發(fā)審委對公司控制權(quán)是否穩(wěn)定以至于未來發(fā)展前景的擔(dān)憂，同時對于規(guī)模較小的公司而言，股權(quán)分散且無實際控制人，管理層面容易動蕩，投資風(fēng)險也更大。

中小板上市公司募集資金投資項目不得用于哪些投資?

1、創(chuàng)業(yè)板已有明確規(guī)定，超募資金只能用于主營業(yè)務(wù)，不能用于開展證券投資、委托理財、衍生品投資、創(chuàng)業(yè)投資等高風(fēng)險投資以及為他人提供財務(wù)資助等，主板暫無規(guī)定，但監(jiān)管層是傾向于只能用于主營業(yè)務(wù)的。

2、除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用不得為持有財務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。

3、除金融類企業(yè)外，募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。

4、上市公司募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)。除金融類企業(yè)外，募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。

5、募集資金有明確的使用方向，用于主營業(yè)務(wù)；募集項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)、借貸給他人、委托理財?shù)冉鹑谕顿Y；項目符合國家產(chǎn)業(yè)政策和現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)章。

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