分公司是不是理財(cái)主體（理財(cái)分公司負(fù)責(zé)人量刑案例）

adminllh刑事法2025年06月10日 18:04:10790

本篇文章給大家談?wù)劺碡?cái)分公司負(fù)責(zé)人量刑案例，以及分公司是不是理財(cái)主體對應(yīng)的知識點(diǎn)，希望對各位有所幫助，不要忘了收藏本站喔。

本文目錄一覽：

1、望洲財(cái)富案追蹤：西南區(qū)域總經(jīng)理終審被判5年
2、非法集資的員工怎么判刑非法集資罪量刑標(biāo)準(zhǔn)案例分析
3、合法理財(cái)公司駱文濤攜3,2億跑路應(yīng)如何量刑
4、理財(cái)公司負(fù)責(zé)人被判刑后受害人的錢就不給了嗎

望洲財(cái)富案追蹤：西南區(qū)域總經(jīng)理終審被判5年

去年已經(jīng)一審宣判的望洲財(cái)富宜昌分公司案日前迎來終審宣判。法院二審裁定，李美森、楊大治構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，原判認(rèn)定事實(shí)清楚，定罪準(zhǔn)確，量刑偏輕，但上訴不加刑。最終駁回上訴，維持原判。2015年2月，李美森任西南區(qū)域總經(jīng)理(管轄宜昌分公司)。 10月29日消息，去年已經(jīng)一審宣判的望洲財(cái)富宜昌分公司案日前迎來終審宣判。裁判文書顯示，湖北省宜昌市中級人民法院二審裁定，李美森、楊大治構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，原判認(rèn)定事實(shí)清楚，定罪準(zhǔn)確，量刑偏輕，但上訴不加刑。最終駁回上訴，維持原判。

根據(jù)裁判文書，2014年7月9日，望洲財(cái)富公司在宜昌注冊設(shè)立望洲財(cái)富投資管理有限公司宜昌分公司(以下簡稱宜昌分公司)，其經(jīng)營范圍核定為投資管理、投資咨詢(不含證券、期貨、保險、金融投資管理及咨詢)(經(jīng)營范圍中涉及許可項(xiàng)目的須辦理許可手續(xù)后經(jīng)營)，李美森為宜昌分公司負(fù)責(zé)人。2015年2月，李美森任西南區(qū)域總經(jīng)理(管轄宜昌分公司)。2015年4月30日，望洲財(cái)富公司調(diào)整宜昌分公司負(fù)責(zé)人為楊大治，并于2015年5月10日變更注冊登記。

一審法院葛洲壩人民法院判決認(rèn)定，宜昌分公司通過客戶經(jīng)理介紹、業(yè)務(wù)員拉攏客戶、發(fā)放宣傳單、舉辦年會活動等方式進(jìn)行宣傳，以P2P借貸名義和高利率收益、提供擔(dān)保吸引不特定對象理財(cái) 投資，通過與投資者簽訂不同期限和7%至l5%不等的年化利率、承諾到期還本付息的轉(zhuǎn)讓債權(quán)、代理出借合同為誘餌，向社會公眾非法吸收人民幣資金(以下幣種相同)并轉(zhuǎn)入望洲財(cái)富公司的銀行賬戶。2014年7月至2016年4月，宜昌分公司非法吸收資金12408.51萬元，除前期部分返還投資人的本金和收益外，至案發(fā)時，造成被害人746人的本金損失9081.40萬元。其中，李美森任宜昌分公司負(fù)責(zé)人期間(2014年7月至2015年2月)非法吸收資金3387.94萬元，造成投資者本金損失15萬元，任西南區(qū)域總經(jīng)理管轄宜昌分公司期間(2015年10月至2016年4月)，非法吸收資金并致投資者本金損失6018.60萬元，以業(yè)績提成名義獲取非法所得91474.38元;楊大治任宜昌分公司負(fù)責(zé)人期間(2015年5月至2016年4月)，非法吸收資金并致投資者本金損失8461.50萬元，以業(yè)績提成名義獲取非法所得198281.53元。

葛洲壩人民法院一審判決被告人李美森飯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑5年，并處罰金人民幣6萬元;被告人楊大治犯非法吸收公眾存款罪，范處有期徒刑4年零3個月，并處罰金人民幣6萬元。

判決書顯示，被告人李美森違法所得人民幣九萬一千四百八十二元三角予以追繳，被告人楊大治的違法所得人民幣二十一萬八千八百四師醫(yī)院三角五分你予以追繳，發(fā)還各被害人。不足以彌補(bǔ)的損失部分，責(zé)令被告人李美森、楊大治退賠。

一審宣判后，被告人李美森、楊大治以其系主動投案自首，本案的決策者和公司的實(shí)際控制人是楊某2，應(yīng)劃分主、從犯，原判認(rèn)定其違法所得的數(shù)額有誤，量刑過重為由提出上訴。

湖北省宜昌市中級人民法院二審審理認(rèn)為，另案被告人楊某2雖是望洲財(cái)富公司的總經(jīng)理，但宜昌分公司或西南區(qū)域的非法業(yè)務(wù)是由二上訴人獨(dú)自負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)，各自實(shí)施相應(yīng)的罪行，即宜昌分公司自行開展非法吸收資金的業(yè)務(wù)，楊某2未過問其事務(wù)，不能以共同犯罪判處，故二上訴人辯稱系從犯的理由不成立。本案二上訴人均系公安機(jī)關(guān)通知到案，不是自動投案，故不能認(rèn)定為自首，但其到案后如實(shí)供述自己的罪行，系坦白。原判已認(rèn)定其坦白并從輕處罰。綜上，原判認(rèn)定事實(shí)清楚，定罪準(zhǔn)確，量刑偏輕，但上訴不加刑。法院最終裁定，駁回上訴，維持原判。

資料顯示，望洲財(cái)富投資管理有限公司(簡稱望洲財(cái)富)定位于提供投資管理、投資咨詢、金融信息服務(wù)、資產(chǎn)管理方案定制等服務(wù)的企業(yè)。公司成立于2014年3月，注冊資本人民幣2億元，系望洲集團(tuán)核心業(yè)務(wù)子集團(tuán)——望洲金控投資集團(tuán)有限公司全資子公司。

2016年4月，望洲財(cái)富發(fā)生兌付危機(jī)，其董事長楊衛(wèi)國卷款10億元失聯(lián)，杭州江干區(qū)經(jīng)偵大隊(duì)于24日立案，全力抓捕楊衛(wèi)國。隨后劇情發(fā)生反轉(zhuǎn)，楊衛(wèi)國在其朋友圈聲明否認(rèn)失聯(lián)，隨后據(jù)公告稱，楊衛(wèi)國奔赴烏魯木齊市公安局經(jīng)偵說明情況，并告知杭州市江干區(qū)公安局經(jīng)偵。

2017年1月，望洲財(cái)富公號確認(rèn)楊衛(wèi)國涉嫌非吸。3月，望洲財(cái)富公號透露，案件送檢結(jié)束，檢察院已經(jīng)以“非吸”罪公訴至(杭州)區(qū)法院，法院正在熟悉、審查。

今年2月，望洲財(cái)富非吸案終于宣判，望洲財(cái)富董事長楊衛(wèi)國因犯非法吸收公眾存款罪判處有期徒刑9年6個月，并處罰金人民幣50萬元。

另外，包括宜昌分公司在內(nèi)的多地分公司已經(jīng)宣判，此前，江蘇省常州市中級人民法院已對望洲常州分公司相關(guān)案件作出終審裁決，36人受審，多數(shù)人獲緩刑。

更早時候，2017年12月20日，天津市南開區(qū)人民法院，對原天津望洲商務(wù)信息咨詢有限公司銷售經(jīng)理葛某某進(jìn)行了依法判決。判決書顯示，葛某某因非法吸收公眾存款罪，被判處有期徒刑3年，處罰金5萬元。

廣東省東莞市第一人民法院此前對原望洲財(cái)富東莞分公司5名被告進(jìn)行判決，被告人蔡某某有期徒刑四年，罰金人民幣30萬元。被告人陳某某有期徒刑三年三個月，罰金人民幣20萬元。被告人黎某某有期徒刑一年六個月，罰金人民幣10萬元。被告人羅某某有期徒刑一年四個月，罰金人民幣8萬元。被告人詹某某有期徒刑一年四個月，罰金人民幣8萬元。

江蘇省南京市秦淮區(qū)人民法院，對原望洲財(cái)富投資管理有限公司苜蓿園分公司負(fù)責(zé)人徐某某，苜蓿園分公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理?xiàng)钅场⑾哪尺M(jìn)行了判決。判決書顯示，三人犯非法吸收公眾存款罪分別獲刑四年四個月、三年十個月和三年八個月，并分別被處罰金十二萬元、九萬元和七萬元。

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非法集資的員工怎么判刑非法集資罪量刑標(biāo)準(zhǔn)案例分析

是否被判刑要看公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查的結(jié)果，如果證據(jù)補(bǔ)充完整后有可能會被提起公訴，是否要退提成是看該筆收入是否被認(rèn)定為違法所得。

一般可能按照非法吸收公眾存款罪的從犯予以定罪處罰。但是可以請律師盡量爭取無罪辯護(hù)。

第一百七十六條【非法吸收公眾存款罪】

非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十七條【從犯】在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

非法集資犯罪分子往往都是通過夸大宣傳造勢來募集資金，這種行為的犯罪周期普遍較長，同時也會滋生出一些犯罪事件。

如：綁架、暴力逼債等等犯罪行為，這一系列行為將給社會帶來許多不穩(wěn)定因素。接下來我們一起來看幾個非法集資的典型案例，從中了解對于非法集資的處罰。

典型的非法集資案例分析

案例：潘xx等集資詐騙案

2008年5月，被告人潘xx為騙取他人財(cái)物，注冊成立南京xx茶業(yè)有限公司(以下簡稱“xx公司”)，并以公司名義聘用業(yè)務(wù)員到南京鬧市區(qū)向不特定的中老年被害人分發(fā)傳單邀請其到公司免費(fèi)品嘗普洱茶。

使用宣傳冊、影像資料等對普洱茶的功能及收藏價值等作夸大宣傳，虛構(gòu)公司稱可代老百姓免費(fèi)收藏所購普洱茶，并稱將投資款用于公司辦茶樓、開設(shè)茶葉銷售連鎖店等。

承諾以14%-22%的年利息返還投資款，一年或三年期滿后退還本金，誘使被害人簽訂購銷合作協(xié)議書，以現(xiàn)金方式一次性支付投資款。

2009年4月至5月，為迅速騙取大量資金，被告人潘xx以xx公司名義，先后成立多個分部，分別聘用被告人周睿x、袁x、朱xx擔(dān)任各分部負(fù)責(zé)人，共同以上述詐騙方法繼續(xù)非法集資。

2008年5月至2009年10月間，非法集資額達(dá)人民幣1433萬余元。非法集資所得款項(xiàng)除用于購買少量普洱茶等，余款均被潘xx、周睿x、袁x、朱xx等人瓜分并肆意處分，導(dǎo)致無法歸還314名被害人的錢款。

zz省南京市中級人民法院于2011年4月依法判處潘xx無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財(cái)產(chǎn)。

判處周睿x有期徒刑十五年，并處罰金人民幣三十萬元;判處袁x有期徒刑十三年，并處罰金人民幣二十萬元;判處朱xx有期徒刑十四年，并處罰金人民幣二十五萬元。

擴(kuò)展資料：

《刑法》規(guī)定，集資詐騙罪是指以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資并達(dá)到法律規(guī)定的數(shù)額和情節(jié)的行為。

非法吸收或者變相吸收公眾存款行為只有具備一定的數(shù)額或情節(jié)才能構(gòu)成犯罪。

2010年5月7日最高人民檢察院公安部制定發(fā)行的《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》

第二十八條[非法吸收公眾存款案(刑法第一百七十六條)]非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

(一)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在二十萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在一百萬元以上的;

(二)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款三十戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款一百五十戶以上的;

(三)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在十萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬元以上的;

(四)造成惡劣社會影響的;

(五)其他擾亂金融秩序情節(jié)嚴(yán)重的情形。

參考資料：

合法理財(cái)公司駱文濤攜3,2億跑路應(yīng)如何量刑

應(yīng)屬于非法集資罪里的集資詐騙罪，本案屬于數(shù)額巨大，給國家人民帶來重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并處沒收財(cái)產(chǎn)

【非法集資量刑】非法集資量刑標(biāo)準(zhǔn)

什么是非法集資罪

非法集資罪通常是指，非法吸收公眾存款罪，集資詐騙罪，欺詐發(fā)行股票、債券罪，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪。

一、集資詐騙罪

集資詐騙罪是指以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資并達(dá)到法律規(guī)定的數(shù)額和情節(jié)的行為。與非法吸收公眾存款罪的單一犯罪客體(指侵犯金融管理秩序)不同，集資詐騙罪的犯罪客體屬于復(fù)雜客體，它既侵犯了金融管理秩序，又侵犯了公私財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)。 1996年最高人民法院《關(guān)于審理詐騙案件具體應(yīng)用法律的若干問題的解釋》第三條規(guī)定：集資詐騙罪中的“詐騙方法”是指行為人采取虛構(gòu)集資用途，以虛假的證明文件和高回報率為誘餌，騙取集資款的手段; 行為人具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其行為屬于“以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資”：

(1)攜帶集資款逃跑的;

(2)揮霍集資款，致使集資款無法返還的;

(3)使用集資款進(jìn)行違法犯罪活動，致使集資款無法返還的;

(4)具有其他欺詐行為，拒不返還集資款，或者致使集資款無法返還的。

2001年最高人民法院《全國法院審理金融犯罪案件工作座談會紀(jì)要》將集資詐騙罪中的“非法占有目的”歸納為：

(1)明知沒有歸還能力而大量騙取資金的;

(2)非法獲取資金后逃跑的;

(3)肆意揮霍騙取資金的;

(4)使用騙取的資金進(jìn)行違法犯罪活動的;

(5)抽逃、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，以逃避返還資金的;

(6)其他非法占有資金，拒不返還的行為。

根據(jù)《關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，個人集資詐騙，數(shù)額在十萬元以上的，或者單位集資詐騙，數(shù)額在五十萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會危害性較大，對于數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的集資詐騙罪，最高可判處死刑。

量刑標(biāo)準(zhǔn)：

犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上l0年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金;犯集資詐騙罪，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處l0年以上有期徒刑、無期徒刑，并處5萬元以上50萬以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn);犯集資詐騙罪，數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并處沒收財(cái)產(chǎn)。