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本文目錄一覽

• 1、哪一條法令規(guī)定在主板首次公開發(fā)行股票后公司股本總額不少于人民...
• 2、新《證券法》在投資者保護制度方面作出哪些安排?
• 3、設(shè)立證券公司需要具備哪些條件
• 4、新《證券法》規(guī)定了哪些證券公司及從業(yè)人員不得進行的行為?
• 5、證券法規(guī)定,在證券交易活動中,哪些屬于內(nèi)幕信息
• 6、新證券法2021版

哪一條法令規(guī)定在主板首次公開發(fā)行股票后公司股本總額不少于人民...

證券法第五十條規(guī)定申請股票上市的，公司股本總額不少于3000萬元；首發(fā)辦法第三十三條提高為發(fā)行人發(fā)行前股本總額不少于3000萬元。

凈資產(chǎn)與股本總額。主板上市要求發(fā)行前股本總額不少于3000萬元。創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行錢資凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本總額不少于三千三千萬元。

）公司股本總額不少于人民幣三千萬元：《證券法》上市條件第二項規(guī)定“公司股本總額不少于人民幣三千萬元”，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》中也有同樣的內(nèi)容，這條非常明確，不需要過多的闡述。

股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已向社會公開發(fā)行。公司股本總額不少于人民幣三千萬元。

新《證券法》在投資者保護制度方面作出哪些安排?

1、信息披露制度：證券法要求上市公司必須定期向公眾公布財務(wù)報告和重大經(jīng)營信息，使投資者能夠充分了解公司的經(jīng)營狀況。同時，證券監(jiān)管機構(gòu)也會對公司信息披露的真實性、準確性和完整性進行監(jiān)督檢查。

2、投資者保護的理念和宗旨，貫徹于證券發(fā)行、上市、交易、信息披露、監(jiān)管等各個層面、各個環(huán)節(jié)。

3、影響證券交易價格或者證券交易量。（4）禁止國家工作人員、新聞媒體從業(yè)人員等編造并傳播虛假信息、嚴重影響證券交易；（5）禁止證券交易及中介結(jié)構(gòu)從業(yè)人員，在證券交易中做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)。

設(shè)立證券公司需要具備哪些條件

1、法律主觀：設(shè)立證券公司的條件是：1。有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；有合格的經(jīng)營場所；主要股東和公司實際控制人有良好的財務(wù)狀況和信用記錄；經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準；法律規(guī)定的其他條件。

2、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，無重大違法違規(guī)記錄3年，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。有符合本法規(guī)定的注冊資本。

3、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；有符合本法規(guī)定的注冊資本。

新《證券法》規(guī)定了哪些證券公司及從業(yè)人員不得進行的行為?

（五）證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；（六）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員；（七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

(一)禁止內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易又稱知情證券交易，是指內(nèi)幕人員以及其他通過非法途徑獲取公司內(nèi)幕信息的人，利用該利息進行證券交易而獲利的行為。

（五）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進行證券交易；（六）對證券、發(fā)行人公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，并進行反向證券交易；（七）利用在其他相關(guān)市場的活動操縱證券市場；（八）操縱證券市場的其他手段。

《證券法》還規(guī)定，國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定。

證券法規(guī)定,在證券交易活動中,哪些屬于內(nèi)幕信息

1、證券法規(guī)定，在證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。證券交易一般分為兩種形式，一種形式是上市交易，是指證券在證券交易所集中交易掛牌買賣。

2、【答案】：內(nèi)幕信息，是指在證券交易活動中，涉及公司經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。內(nèi)幕信息主要是對證券的價格產(chǎn)生影響，并且是企業(yè)或公司的信息，非公司的信息并非內(nèi)幕交易所依賴的對象。

3、內(nèi)幕信息是指證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

4、法律依據(jù)：《中華人民共和國證券法》第五十二條 證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。

新證券法2021版

版《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“新證券法”）于2020年3月1日起正式實施，對原有的證券法進行了修訂和完善。

法律分析：《中華人民共和國證券法》已由中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十五次會議于2019年12月28日修訂通過，現(xiàn)予公布，自2020年3月1日起施行。

不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件；未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

●結(jié)合新證券法談?wù)勍顿Y者適當(dāng)性管理 投資者適當(dāng)性管理是資本市場重要的基礎(chǔ)性制度。修訂后的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱新證券法)第88條規(guī)定了投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)內(nèi)容，這是投資者適當(dāng)性管理首次出現(xiàn)在證券法中。

上交所投教專員 為了規(guī)范證券賬戶管理，防范證券賬戶被用于從事非法證券交易活動，維護投資者合法權(quán)益，新《證券法》從多個角度對證券賬戶實名制作了規(guī)定：一是，實名開戶。

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