本篇文章給大家談?wù)勚腥A人民共和國(guó)證券法全文2019，以及中華人民共和國(guó)證券法2019修訂對(duì)應(yīng)的知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)各位有所幫助，不要忘了收藏本站喔。

本文目錄一覽

• 1、新《證券法》全文及修訂要點(diǎn)
• 2、新證券法正式施行日期
• 3、新證券法宣傳系列之八:我國(guó)《證券法》中證券定義的演變
• 4、《中華人民共和國(guó)證券法》(摘錄)
• 5、中華人民共和國(guó)證券法釋義:第九十六條
• 6、新《證券法》規(guī)定了哪些證券公司及從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為?

新《證券法》全文及修訂要點(diǎn)

1、年12月28日，第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了修訂后的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新證券法），已于2020年3月1日起施行。

2、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的確認(rèn)文件；未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券；為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。

3、現(xiàn)行證券法(以下簡(jiǎn)稱(chēng)原法)：證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。

新證券法正式施行日期

新證券法正式施行日期為2020年3月1日。《中華人民共和國(guó)證券法》是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定的法律。

它是統(tǒng)一實(shí)施的。2019年12月28日，第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了修訂后的新《證券法》，并且于2020年3月1日起統(tǒng)一施行。

已由中華人民共和國(guó)第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十五次會(huì)議于2019年12月28日修訂通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2020年3月1日起施行。法律依據(jù)：《中華人民共和國(guó)證券法》第二百二十六條　本法自2020年3月1日起施行。

法律分析：《中華人民共和國(guó)證券法》于1999年7月1日頒布實(shí)施，后經(jīng)過(guò)三次修正。

版《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新證券法”）于2020年3月1日起正式實(shí)施，對(duì)原有的證券法進(jìn)行了修訂和完善。

新證券法宣傳系列之八:我國(guó)《證券法》中證券定義的演變

一般多采取列舉形式，我國(guó)《證券法》就是通過(guò)明確列舉加兜底條款規(guī)定的方式來(lái)定義證券范圍的。

公開(kāi)發(fā)行主要是指向社會(huì)公眾發(fā)行證券，由于涉及公眾利益，《證券法》要對(duì)公開(kāi)發(fā)行行為進(jìn)行規(guī)制。實(shí)際上，在我國(guó)首部《證券法》制定之前，實(shí)踐中證券公開(kāi)發(fā)行實(shí)行的是審批制。

《中華人民共和國(guó)證券法》為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定的法律。應(yīng)答時(shí)間：2021-06-25，最新業(yè)務(wù)變化請(qǐng)以平安銀行官網(wǎng)公布為準(zhǔn)。

《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券法）作為資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)性法律，其發(fā)展歷程體現(xiàn)了我國(guó)資本市場(chǎng)的演變，同時(shí)也為資本市場(chǎng)的持續(xù)健康發(fā)展奠定了制度基礎(chǔ)。

建立健全多層次資本市場(chǎng)體系。強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法和風(fēng)險(xiǎn)防控。擴(kuò)大證券法的適用范圍。

證券法是在傳統(tǒng)商法體系以外形成的法律領(lǐng)域，是近現(xiàn)代商法發(fā)展的新趨勢(shì)，證券法中既有對(duì)傳統(tǒng)商法內(nèi)容的借鑒，也有對(duì)傳統(tǒng)商法規(guī)則的發(fā)展和創(chuàng)新。 證券法首先屬于商法范疇。

《中華人民共和國(guó)證券法》(摘錄)

第一百三十一條 證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力，并在任職前取得國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定禁止的交易行為包括禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)等。

（3）禁止與它人串通，事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式互相進(jìn)行證券交易或者互相買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；以自己為交易對(duì)像，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

《中華人民共和國(guó)證券法》是1998年12月29日由九屆全國(guó)人大常委會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)的，于1999年7月1日正式施行。這部證券法是新中國(guó)的第一部專(zhuān)門(mén)調(diào)整證券市場(chǎng)活動(dòng)的法律。

第一百三十八條 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須為客戶(hù)分別開(kāi)立證券和資金帳戶(hù)，并對(duì)客戶(hù)交付的證券和資金按戶(hù)分帳管理，如實(shí)進(jìn)行交易記錄，不得作虛假記載。客戶(hù)開(kāi)立帳戶(hù)，必須持有證明中國(guó)公民身份或者中國(guó)法人資格的合法證件。

中華人民共和國(guó)證券法釋義:第九十六條

法律客觀：《中華人民共和國(guó)證券法》第九十六條證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理，依法登記，取得法人資格。

(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。這是一種概括性規(guī)定，即除前兩項(xiàng)關(guān)于對(duì)公開(kāi)發(fā)行的界定外，其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的屬于公開(kāi)發(fā)行的行為。

而資產(chǎn)收益權(quán)，除了分紅權(quán)之外，還有股權(quán)增值權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)，股權(quán)增值權(quán)是指股東投資公司后，除了可以分得利潤(rùn)，還可能因?yàn)楣臼找孀兏撸鋵?duì)應(yīng)的股權(quán)價(jià)值增長(zhǎng)。

資本定價(jià)功能證券市場(chǎng)的第二個(gè)基本功能是為資本決定價(jià)格。資本配置功能證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。

機(jī)構(gòu)投資者 注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)；實(shí)繳出資總額500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)。自然人投資者 投資者本人名下前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上。

新《證券法》規(guī)定了哪些證券公司及從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為?

（五）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；（六）保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；（七）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

(一)禁止內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易又稱(chēng)知情證券交易，是指內(nèi)幕人員以及其他通過(guò)非法途徑獲取公司內(nèi)幕信息的人，利用該利息進(jìn)行證券交易而獲利的行為。

《證券法》還規(guī)定，國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買(mǎi)賣(mài)上市交易的股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定。

（五）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易；（六）對(duì)證券、發(fā)行人公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易；（七）利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng)；（八）操縱證券市場(chǎng)的其他手段。

《準(zhǔn)則》中既規(guī)定了所有證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)規(guī)范，又根據(jù)不同類(lèi)別機(jī)構(gòu)證券從業(yè)人員的特點(diǎn)，有針對(duì)性地列舉了證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)證券從業(yè)人員的禁止性行為。

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