監(jiān)理單位違反規(guī)定有哪些處罰（監(jiān)理單位處罰標(biāo)準(zhǔn)）

adminllh法律知識(shí)2025年05月31日 10:54:1116780

本篇文章給大家談?wù)劚O(jiān)理單位處罰標(biāo)準(zhǔn)，以及監(jiān)理單位違反規(guī)定有哪些處罰對(duì)應(yīng)的知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)各位有所幫助，不要忘了收藏本站喔。

本文目錄一覽：

1、監(jiān)理單位的行業(yè)法律責(zé)任問題？
2、對(duì)監(jiān)理單位不履行職責(zé)的處罰
3、安全生產(chǎn)事故對(duì)監(jiān)理的處罰條款有哪些

監(jiān)理單位的行業(yè)法律責(zé)任問題？

監(jiān)理單位接觸到的法律法規(guī)大體上可以分為兩大類：一類是規(guī)范一般主體行為方面的，主要有：《民法通則》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《勞動(dòng)法》、《合同法》、《稅法》等。另一類是規(guī)范行業(yè)主體行為方面的，主要有：《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》以及具有法律效力的國家標(biāo)準(zhǔn)，如《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文等。

本文主要探討監(jiān)理單位作為建筑行業(yè)的特殊主體，它在行業(yè)行為中的法律責(zé)任問題。

一、監(jiān)理單位的行業(yè)法律責(zé)任：

監(jiān)理單位在行業(yè)行為中法律責(zé)任主要是承擔(dān)民事法律責(zé)任，除屬于一般主體行為的單位犯罪外，在具體的監(jiān)理業(yè)務(wù)中一般不會(huì)構(gòu)成單位犯罪，監(jiān)理單位的行業(yè)法律責(zé)任在《建筑法》第35條和第69條中有明確規(guī)定：

（1）不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

（2）與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

（3）與建設(shè)、施工單位串通、弄虛作假、降低工程質(zhì)量，造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

二、監(jiān)理單位的行業(yè)行政責(zé)任：

監(jiān)理單位的行業(yè)行政責(zé)任在《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第四章罰則中有明確規(guī)定，歸納起來，監(jiān)理單位有下列行為時(shí)應(yīng)受到處罰：

（1）超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬工程的（責(zé)令停止違法行為，處以監(jiān)理費(fèi)酬金1倍以上2倍以下的罰款

可責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。）（《條例》第60條）。

（2）允許其他單位或個(gè)人以本單位名義承攬工程的（責(zé)令改正，沒收違法所得，處以監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。）（《條例》第61條）。

（3）轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的（責(zé)令改正，沒收違法所得，處合同的監(jiān)理酬金25%以上50%以下的罰款；可責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。）（《條例》第62條）。

（4）與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假，降低工程質(zhì)量的（責(zé)令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款。降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的予以沒收。）（《條例》第67條）。

（5）將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的（責(zé)令改正，處50萬元以上lOO萬元以下的罰款；降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的予以沒收。）（《條例》第67條）。

（6）與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬或者其他利害關(guān)系承擔(dān)該工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的（責(zé)令改正，處5萬以上工0萬元以下的罰款；降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收。）（《條例》笫68條）

（7）未取得資質(zhì)證書承攬工程的（予以取締，處合同約定監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；有違法所得的，予以沒收。）（《條例》第60條）。

（8）以欺騙手段取得資質(zhì)證書承攬工程的（吊銷資質(zhì)證書，處合同約定監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；有違法所得的，予以沒收。）（《條例》第60條）。

三、監(jiān)理單位個(gè)人的行業(yè)法律責(zé)任：

監(jiān)理單位個(gè)人行業(yè)法律責(zé)任既有民事的也有刑事的，主要有：

（1）違反《條例》規(guī)定，監(jiān)理工程師等注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員因過錯(cuò)造成質(zhì)量事故的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年，造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊(cè)，情節(jié)特別惡劣的終身不予注冊(cè)（《條例》第72條）。

（2）依照《條例》規(guī)定，給予單位罰款處罰的，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額5%以上10%以下的罰款（《條例》第73條）。

（3）工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對(duì)直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。后果特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金（《刑法》第137條）。

（4）假借監(jiān)理工程師名義從事監(jiān)理工作，出賣、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改（監(jiān)理工程師崗位證書），在影響公正執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務(wù)的單位 *** 由建設(shè)行政主管總部門沒收違法所得，收繳《監(jiān)理工程師崗位證書》，并可處以罰款（《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第30條）。

綜上所述，監(jiān)理單位的行業(yè)法律責(zé)任與監(jiān)理人員的行業(yè)法律責(zé)任是相互關(guān)聯(lián)的，作為企業(yè)的負(fù)責(zé)人，不可避免要在利益驅(qū)動(dòng)和遵章守法之間做出抉擇。因此，不單是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)，包括監(jiān)理人員，掌握法律責(zé)任要點(diǎn)，知道不能做的事情的底線，這樣就能規(guī)避法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。

經(jīng)規(guī)定得很明確，監(jiān)理單位既沒有施工單位那樣完備的管理系統(tǒng)，又沒有法律賦予的義務(wù)，因此監(jiān)理對(duì)安全管理不應(yīng)當(dāng)有直接管理的權(quán)力和責(zé)任。但是這并不表明監(jiān)理可不管安全，更不能說沒有一點(diǎn)關(guān)系。說到底，監(jiān)理是間接管理，是通過對(duì)施工單位管理系統(tǒng)的監(jiān)控，來實(shí)現(xiàn)對(duì)工程目標(biāo)的控制。如果沒有施工單位，或施工單位沒有自己的管理系統(tǒng)，監(jiān)理就失去了對(duì)象，就無從談起。施工單位管理系統(tǒng)如不完善不健全，勢(shì)必直接威脅到工程建設(shè)的安全管理，這正是監(jiān)理的用武之地。如果監(jiān)理對(duì)此沒有發(fā)現(xiàn)，沒有警告，沒有依法制止，那就是失職。

監(jiān)理是通過審查施工單位的資質(zhì)，人員資格，規(guī)章制度，施工組織設(shè)計(jì)和施工方案以及監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行的實(shí)施情況來發(fā)現(xiàn)問題的。其基本方法是：①審查其程序的完整性，即應(yīng)當(dāng)經(jīng)過的程序不能少：如應(yīng)經(jīng)過安全員、工地主管、公司安全科、分管經(jīng)理的各道程序，應(yīng)當(dāng)完整；②形式的有效性，即應(yīng)當(dāng)有書面形式的不能用口頭形式，時(shí)間來不及時(shí)事后要及時(shí)追補(bǔ)，而且要有簽字和蓋章手續(xù)；③內(nèi)容的完整性，即本文上述安全管理有可能涉及的各方都要有所交待，監(jiān)理應(yīng)要求施工單位做出解釋，說明為什么要這樣做？依據(jù)和原理是什么？實(shí)現(xiàn)的可靠性如何等等，而且內(nèi)容上不能允許有缺漏。

搞過監(jiān)理的都有這樣的體會(huì)：如果施工單位的管理系統(tǒng)比較完善，運(yùn)行比較可靠，一般差錯(cuò)是可以在管理系統(tǒng)內(nèi)部消化的，不致于形成問題；如果施工單位管理系統(tǒng)不完善，放松或放任管理，監(jiān)理即使充當(dāng)其質(zhì)檢員或安檢員，忙死也沒用。

所以監(jiān)理只能說就是監(jiān)督施工單位管理；施工單位如管理失當(dāng)、失控，監(jiān)理應(yīng)當(dāng)并可以發(fā)現(xiàn)而未能發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)了未能在職權(quán)范圍內(nèi)采取警告揞施，責(zé)令其整改或制止，那就是嚴(yán)重的失職，對(duì)由此而造成的后果，當(dāng)然要負(fù)相應(yīng)責(zé)任。

幾個(gè)具體問題

（1）也許有人會(huì)說，現(xiàn)在施工單位管理系統(tǒng)完善的恐怕沒有幾家，層層轉(zhuǎn)包，以包代管是家常便飯，有時(shí)現(xiàn)場根本看不到施工單位的管理人員，上崗證真假難辨，民工沒有勞保用品，沒有經(jīng)過上崗培訓(xùn)，沒有人對(duì)他們進(jìn)行安全交底，沒有起碼的安全質(zhì)量意識(shí)，業(yè)主又常常不理解不配合，監(jiān)理是兩頭受氣，難呀！不錯(cuò)，筆者對(duì)此也深有體會(huì)。然而正因?yàn)槿绱耍透荒芫褪抡撌拢粍?dòng)應(yīng)付。而是要根據(jù)與施工企業(yè)資質(zhì)等級(jí)相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)來要求和考核。施工單位按規(guī)范應(yīng)當(dāng)做到的以及合同中約定承諾的事項(xiàng)，如果做不到，監(jiān)理必須指出。如果施工單位層層轉(zhuǎn)包，根本不具備基本的安全生產(chǎn)能力，更要提出整改或更換的意見。如果甲方不同意，那監(jiān)理已經(jīng)盡到了責(zé)任。其實(shí)如果監(jiān)理真的掌握了確鑿情況，有理有據(jù)，把責(zé)任和利害關(guān)系講得很清楚，甲方也不會(huì)輕易否定的。故解決施工單位管理到位問題是監(jiān)理工作的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。這個(gè)問題解決了，全局就得到了控制，出問題多半是偶然因素造成。如果這個(gè)問題不解決，安全就從根本上得不到保障，出問題也是必然的。這兩種情況監(jiān)理的責(zé)任顯然是不一樣的。

（2）至于施工腳手架、平臺(tái)之類倒塌事故，監(jiān)理有無責(zé)任？首先，如前所述，施工用臨時(shí)設(shè)施包括的內(nèi)容太多了，監(jiān)理不可能也沒必要去一一審查；其次，施工臨設(shè)是施工單位應(yīng)當(dāng)具備的能力，否則怎么取得相應(yīng)的資質(zhì)和承擔(dān)施工任務(wù)？臨設(shè)都不能保證安全，怎么去保證施工安全？第三，重要的臨設(shè)（如大型或特種腳手，支撐，大型臨時(shí)建筑等），施工單位自己內(nèi)部應(yīng)當(dāng)經(jīng)過設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收程序，監(jiān)理在審其施工方案和批準(zhǔn)工程開工時(shí)，應(yīng)當(dāng)審查其程序的合法性和形式的有效性及內(nèi)容的完整性。如果施工方對(duì)大型臨設(shè)未經(jīng)內(nèi)部驗(yàn)收，監(jiān)理應(yīng)不同意投入使用。從已發(fā)生的事故（如南京10.25事故）看，施工方在臨設(shè)尚未完工就投入使用了，監(jiān)理未提出否定意見加以制止，當(dāng)然是有責(zé)任的。但這種責(zé)任還是屬于間接責(zé)任，即應(yīng)對(duì)程序把關(guān)不嚴(yán)負(fù)責(zé)。但這種把關(guān)不嚴(yán)，如果沒有事先和施工單位串通，就并非是導(dǎo)致重大事故的必然因素，故只應(yīng)是間接責(zé)任，監(jiān)理一般不可能也無必要對(duì)施工單位臨設(shè)的設(shè)計(jì)和施工進(jìn)行監(jiān)理。大型臨設(shè)也有設(shè)計(jì)，材料，設(shè)備，施工等各方面的問題，如果監(jiān)理要深入進(jìn)去，那就無底了。

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對(duì)監(jiān)理單位不履行職責(zé)的處罰

工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書違法所得的，予以沒收成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的。

法律依據(jù)：

《中華人民共和國 *** 信息公開條例》

第七條各級(jí)人民 *** 應(yīng)當(dāng)積極推進(jìn) *** 信息公開工作，逐步增加 *** 信息公開的內(nèi)容。

第八條各級(jí)人民 *** 應(yīng)當(dāng)加強(qiáng) *** 信息資源的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化管理，加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng) *** 信息公開平臺(tái)建設(shè)，推進(jìn) *** 信息公開平臺(tái)與政務(wù)服務(wù)平臺(tái)融合，提高 *** 信息公開在線辦理水平。

第九條公民、法人和其他組織有權(quán)對(duì)行政機(jī)關(guān)的 *** 信息公開工作進(jìn)行監(jiān)督，并提出批評(píng)和建議。