證券從業(yè)資格法律知識點（證券從業(yè)資格法律知識點匯總）

adminllh法律知識2025年06月08日 09:09:57190

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本文目錄一覽

1、證券從業(yè)考試科目特點詳解,附學(xué)習(xí)方法
2、證券從業(yè)各科考點內(nèi)容介紹
3、2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識點:證券公司合規(guī)管理
4、證券市場基本法律法規(guī)必背數(shù)字知識點
5、證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識點

證券從業(yè)考試科目特點詳解,附學(xué)習(xí)方法

1、學(xué)習(xí)方法吃透書本吃透書本，萬變不離其宗，看課本一定要認(rèn)真、仔細(xì)，每個點都要過一遍，爭取都搞懂。

2、注意金融素養(yǎng)的積累和提升。證券從業(yè)考試學(xué)習(xí)建議大量做題，靈活掌握答題技巧有效備考證券從業(yè)資格考試，做題練習(xí)不能停。隨著知識點一天一天的積累，如果沒有及時做題鞏固，我們很容易遺忘知識點。

3、證券從業(yè)資格證考試各科特點及備考方法證券從業(yè)資格證考試《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》涉及內(nèi)容主要是法律規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)范、違法違規(guī)行為等，內(nèi)容枯燥、類似內(nèi)容較多，容易混淆或記憶不清，所以不能機(jī)械地死記硬背。

4、題目考點內(nèi)容證券從業(yè)考試各科目所涉及的考點內(nèi)容會比較泛，包括有證券交易擁金、證券交易印花稅、信息披露制度、市場禁入規(guī)定等。出題的形式多種多樣，考生應(yīng)該多進(jìn)行舉一反三，將知識點能夠融會貫通。

5、證券從業(yè)考試學(xué)習(xí)建議高效做題有效備考證券從業(yè)資格考試，做題練習(xí)不能停。隨著知識點一天一天的積累，如果沒有及時做題鞏固，我們很容易遺忘知識點。因此，大量做題，能夠有效提高我們對于證券從業(yè)資格考試不同題型的掌握能力。

證券從業(yè)各科考點內(nèi)容介紹

1、證券從業(yè)資格考試科目一共有《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》兩門，其中基礎(chǔ)知識主要內(nèi)容包括金融市場體系、證券市場主體等考點；法律法規(guī)包括證券市場基本法律法規(guī)、證券從業(yè)人員管理等考點。

2、證券從業(yè)考試內(nèi)容介紹金融市場基礎(chǔ)知識備考金融市場基礎(chǔ)知識時，要注意對比記憶和歸納總結(jié)，理解性記憶。這科中和有很多對比性內(nèi)容，比如直接融資和間接融資，封閉式基金和開放式基金，股票、債券和基金的異同點等都是高頻考點。

3、證券從業(yè)考試內(nèi)容介紹《金融市場基礎(chǔ)知識》基礎(chǔ)知識主要內(nèi)容包括金融市場體系、證券市場主體、股票市場、債券市場、證券投資基金與衍生工具以及金融風(fēng)險管理。概念性的東西比較多，也有少量的計算題，需要大家去理解并記憶。

4、《金融市場基礎(chǔ)知識》該科目主要考察金融市場基礎(chǔ)知識、證券市場概述、投資理財概述、投資顧問業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)知識等內(nèi)容，是證券從業(yè)資格考試的必考科目。

5、一般從業(yè)資格考試科目設(shè)定兩門，分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。考試題型均為選擇題，各科考試試卷一共有100道題，考試時間是120分鐘。各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門。

2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識點:證券公司合規(guī)管理

一）證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險的概念（二）證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求證券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則。

證券公司應(yīng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位，獨立履行合規(guī)檢查、財務(wù)稽核、業(yè)務(wù)稽核、風(fēng)險控制等監(jiān)督檢查職能，負(fù)責(zé)提出內(nèi)部控制缺陷的改進(jìn)建議并敦促有關(guān)責(zé)任單位及時改進(jìn)。

合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，以及違規(guī)事項的報告、處理和責(zé)任追究辦法等內(nèi)容。

第一條為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)，制定本準(zhǔn)則。第二條證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守本準(zhǔn)則。

證券市場基本法律法規(guī)必背數(shù)字知識點

1、證券發(fā)行和交易的三公原則證券法的基本原則是證券法的立法精神的體現(xiàn)，是證券發(fā)行、證券交易和證券管理活動必須遵守的最基本的準(zhǔn)則，他貫穿證券立法、執(zhí)法和司法活動的.始終。

2、就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險，提出對策和建議，設(shè)計并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件。

3、、證券市場是：股票、債券、投資基金等有價證券發(fā)行和交易的場所。 4證券市場是：市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場。 4證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了“籌資與投資”的“對接”。

4、本條是對證券公司設(shè)立條件的規(guī)定，這是新增加的內(nèi)容。

5、證券市場的主體證券市場的主體是指參與證券市場的各類法律主體，包括證券發(fā)行人、投資者、中介機(jī)構(gòu)、交易場所以及自律性組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。①證券發(fā)行人，包括公司、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)和 *** 部門等。

6、主要介紹各項法規(guī)、法規(guī)、規(guī)章制度等，內(nèi)容比較枯燥，記憶的內(nèi)容更多。考生可根據(jù)自身情況決定先報哪個科目，一般來說，選擇先考金融市場基礎(chǔ)知識，再考證券市場基本法律法規(guī)會多一點。