一、新三板內(nèi)控處罰規(guī)則

1.內(nèi)控評價不合格

新三板要求企業(yè)每年進行一次內(nèi)控自評和外部評價，如果評價結(jié)果不合格，則會被處以警告、責令整改等處罰，如果情節(jié)嚴重，則會被列入新三板黑名單。

2.內(nèi)控缺陷或違規(guī)

如果企業(yè)在內(nèi)控方面存在缺陷或違規(guī)行為，將會被處以警告、責令整改、罰款等處罰，情節(jié)嚴重者還可能被暫停上市。

3.內(nèi)幕交易

內(nèi)幕交易是指企業(yè)內(nèi)部人員利用未 *** 息進行交易的行為。如果企業(yè)內(nèi)部人員存在內(nèi)幕交易行為，將會被處以警告、罰款、責令整改等處罰，情節(jié)嚴重者還可能被暫停上市，甚被注銷。

二、新三板內(nèi)控處罰應(yīng)對策略

1.加強內(nèi)控建設(shè)

企業(yè)應(yīng)該加強內(nèi)控建設(shè)，完善內(nèi)部管理制度，確保內(nèi)部控制合規(guī)。企業(yè)應(yīng)該定期進行內(nèi)部自查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正內(nèi)部控制缺陷。

2.及時整改

如果企業(yè)被處罰，應(yīng)該及時整改，解決問題，避免再次犯錯。企業(yè)應(yīng)該認真對待處罰決定，提高內(nèi)部控制意識，避免再次違規(guī)。

3.積極溝通

企業(yè)應(yīng)該積極與新三板管理機構(gòu)溝通，及時向其匯報內(nèi)部控制情況，解決問題。企業(yè)應(yīng)該主動向投資者公開內(nèi)部控制情況，增強投資者信任度。

新三板內(nèi)控處罰是新三板管理機構(gòu)保護投資者利益的重要手段，企業(yè)應(yīng)該認真對待內(nèi)控建設(shè)和處罰決定，加強內(nèi)部控制，避免違規(guī)行為的發(fā)生。企業(yè)應(yīng)該積極與新三板管理機構(gòu)溝通，提高投資者信任度，為企業(yè)長遠發(fā)展打下堅實基礎(chǔ)。